【重磅】開(kāi)曼群島公司及開(kāi)曼群島有限責(zé)任公司須設(shè)立及備存實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)！

2018年3月，開(kāi)曼群島就“公司法”和“有限責(zé)任公司法”（統(tǒng)稱“法規(guī)”）作了若干修訂，要求開(kāi)曼群島公司及開(kāi)曼群島有限責(zé)任公司須設(shè)立及備存實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)。


 
政策出臺(tái)背景

新制度源于英國(guó)政府于2016年4月以交換照會(huì)形式與開(kāi)曼群島和其他英國(guó)海外領(lǐng)土(如英屬維爾京群島(BVI)、百慕大、毛里求斯)和英國(guó)皇家屬地簽訂協(xié)議，加強(qiáng)現(xiàn)有交換實(shí)益擁有權(quán)資料的安排，以協(xié)助執(zhí)法機(jī)構(gòu)打擊貪腐、洗錢和。

受影響公司范圍

1、范圍內(nèi)的公司
所有根據(jù)開(kāi)曼群島《公司法》注冊(cè)或延續(xù)注冊(cè)的公司必須為遵守實(shí)益擁有權(quán)法例的實(shí)體（范圍內(nèi)實(shí)體）（包括獲豁免公司、有限責(zé)任公司、普通公司和特別經(jīng)濟(jì)區(qū)公司），然而并不包括那些范圍外的實(shí)體。

2、范圍外的公司
符合以下條件的開(kāi)曼群島公司，可獲豁免建立和維持其實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)(即范圍外公司)：

在開(kāi)曼群島證券交易所上市或在公司法附表4 - 第157和158頁(yè)(已經(jīng)修改)的認(rèn)可證券交易所上市；
●根據(jù)「監(jiān)管法例」注冊(cè)或持有執(zhí)照（而根據(jù)《證券投資業(yè)務(wù)法》(2015年修訂)第5(4)條注冊(cè)為豁除人士的公司則屬除外）;
●由「認(rèn)可人士」管理、安排、管理、經(jīng)營(yíng)或推廣的特殊目的工具、私募基金、集體投資計(jì)劃或投資基金，包括開(kāi)曼群島豁免有限合伙的工具、基金或計(jì)劃；
●受開(kāi)曼群島反洗錢指導(dǎo)小組批準(zhǔn)的司法管轄區(qū)內(nèi)的規(guī)管；
●根據(jù)開(kāi)曼群島監(jiān)管法例注冊(cè)或持有執(zhí)照或由「認(rèn)可人士」管理、安排、管治、經(jīng)營(yíng)或推廣的任何特殊目的工具、私募股權(quán)基金、集體投資計(jì)劃或投資基金的普通合伙人；
●直接持有獲開(kāi)曼群島頒發(fā)執(zhí)照及開(kāi)曼群島金融管理局監(jiān)管的法律實(shí)體的股份或?qū)嵰鏅?quán)益，而該法律實(shí)體的牌照條件包括全面披露持牌人的合法及實(shí)益擁有人；
●符合以上任何一項(xiàng)條件的子公司。

它對(duì)您有什么影響？

1、范圍內(nèi)的公司
●不符合某些準(zhǔn)則的開(kāi)曼群島公司必須在開(kāi)曼群島其注冊(cè)辦事處/企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商(CSP)內(nèi)備存一份實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)；因此，各開(kāi)曼群島公司請(qǐng)與其開(kāi)曼群島企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商聯(lián)系，協(xié)助其公司建立和維持實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)，并透過(guò)平臺(tái)向主管機(jī)構(gòu)提供所需資料；
●金融服務(wù)部部長(zhǎng)或其指明人士(「主管機(jī)構(gòu)」)已經(jīng)建立了一個(gè)搜索平臺(tái)，讓當(dāng)局搜尋實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)內(nèi)的資料；
●公司的企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商將透過(guò)平臺(tái)把實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)內(nèi)的資料提供予開(kāi)曼群島主管機(jī)構(gòu)；
●該平臺(tái)僅供主管機(jī)構(gòu)使用；
●與開(kāi)曼群島簽訂協(xié)議的國(guó)家，其執(zhí)法機(jī)構(gòu)可透過(guò)皇家開(kāi)曼群島警察局的金融犯罪科，請(qǐng)求主管機(jī)構(gòu)代表他們使用平臺(tái)進(jìn)行搜查。目前，只有英國(guó)與開(kāi)曼群島簽訂有關(guān)協(xié)議。此外，某些開(kāi)曼群島監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如開(kāi)曼群島金融管理局（“CIMA”）可在適當(dāng)和合法的情況下，要求主管機(jī)構(gòu)代表他們使用平臺(tái)進(jìn)行搜查；
●合作伙伴和外國(guó)公司毋需備存實(shí)益擁有人登記冊(cè)；此外，其他如在認(rèn)可證券交易所上市的開(kāi)曼群島公司或在開(kāi)曼群島金融管理局(CIMA)注冊(cè)的公司亦毋需備存。

如果適用范圍內(nèi)的公司基于其需登記人士未能提供所需資料而無(wú)法維持和備存最新的實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)，則適用范圍內(nèi)的公司必須向該人士發(fā)出限制通知。任何權(quán)益的限制通知的效力包括但不限于使任何轉(zhuǎn)讓(或轉(zhuǎn)讓協(xié)議)無(wú)效，及公司不支付該權(quán)益有關(guān)的任何到期應(yīng)付款項(xiàng)。收到限制通知的人士可向法院申請(qǐng)把任何實(shí)施的限制作廢。公司和其他人士(包括董事和高級(jí)職員)若違反最新要求將可能遭到重大處罰，包括罰款最高61,000美元和監(jiān)禁最高兩年。

2、范圍外的公司
根據(jù)2018年3月2日進(jìn)一步刊憲的“2018實(shí)益擁有權(quán)（公司）（修訂）法規(guī)” 和 “2018實(shí)益擁有權(quán)（有限責(zé)任公司）（修訂）法規(guī)”（統(tǒng)稱「修訂法規(guī)」），倘若公司屬于該制度獲豁免的范圍內(nèi)，必須向其企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商提供該特定豁免的書(shū)面確認(rèn)書(shū)。

此外，任何公司如知悉之前所提供的資料不再屬實(shí)，將擁有一個(gè)月期限以提供其企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商修改后的豁免書(shū)面確認(rèn)書(shū)。

百利來(lái)幫助您！
所有開(kāi)曼群島公司和有限責(zé)任公司必須確定它們是否屬于范圍內(nèi)的公司，或范圍外的公司。
如公司屬于獲豁免的范圍外公司，便應(yīng)采取合適措施證明他們根據(jù)法規(guī)享有豁免地位。
如您對(duì)您的開(kāi)曼群島公司的實(shí)益擁有權(quán)分類和備存實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)有任何疑問(wèn)或需要協(xié)助，請(qǐng)聯(lián)系百利來(lái)！
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