開放式基金型公司常見問題中

開放式基金型公司是開放式集體投資計劃的一種，結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

 

開放式基金型公司主要目的為一個投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

詳情

 

15.什么是開放式基金型公司的遷冊機制？

 

開放式基金型公司的遷冊機制是使在香港以外司法管轄區(qū)的法律以公司形式成立的基金，如符合香港有關(guān)新基金注冊為開放式基金型公司的相同資格規(guī)定，可根據(jù)《證券及期貨條例》（ 第571章）在香港申請注冊為開放式基金型公司。

 

16.我如何將一間非香港基金法團(tuán)如何能遷冊成為開放式基金型公司？

 

根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)第112ZJB及112ZJC條，非香港基金法團(tuán)可向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會) 申請注冊為開放式基金型公司及申請由公司注冊處處長(處長) 發(fā)出遷冊證明書。有關(guān)申請會透過「一站式」程序進(jìn)行，即證監(jiān)會會將有關(guān)注冊通知處長而證監(jiān)會的注冊會在處長發(fā)出遷冊證明書時生效。

 

在「一站式」的程序下，非香港基金法團(tuán)只須就申請開放式基金型公司遷冊及商業(yè)登記事宜，向證監(jiān)會交付處長及稅務(wù)局局長(局長)分別要求的所有文件及費用。處長會在證監(jiān)會為遷冊而注冊該非香港基金法團(tuán)后登記相關(guān)文件，并同時發(fā)出「開放式基金型公司遷冊證明書」及「商業(yè)登記證」(代表局長)。

 

17.向公司注冊處處長申請遷冊證明書須要什么文件及費用?

 

向公司注冊處處長申請遷冊證明書須要下述文件：

 

開放式基金型公司－遷冊表格(表格OFCN1(SFC));

 

法團(tuán)成立文書的文本；及

 

致商業(yè)登記署通知書 (IRBR3) 。

 

提交遷冊表格的費用為港幣479元，而申請發(fā)出遷冊證明書的費用為港2,555元。港幣479元的提交文件費用將不獲退還。

 

此外，根據(jù)《商業(yè)登記條例》(第310章)第5A條的規(guī)定，任何人士根據(jù)《證券及期貨條例》（ 第571章）第IVA部第8A分部申請將非香港基金法團(tuán)遷冊成為開放式基金型公司，即會被視作已同時申請商業(yè)登記。交付申請遷冊文件時，必須同時繳付所須的商業(yè)登記費及征費，有關(guān)訂明的商業(yè)登記費及征費的詳情，請參閱《商業(yè)登記費及征費收費表》。

 

注：有關(guān)非香港基金法團(tuán)向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)申請將非香港基金法團(tuán)遷冊成為開放式基金型公司所須的文件及費用，請瀏覽證監(jiān)會網(wǎng)頁(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會查詢。聯(lián)絡(luò)詳情請參閱問 5。

 

18.如我的非香港基金公司已根據(jù)《公司條例》(第622章)第16 部注冊為注冊非香港公司，公司是否可以申請遷冊成為開放式基金型公司？

 

可以。你的非香港基金公司可以申請遷冊成為開放式基金型公司。在遷冊證明書的發(fā)出日期，根據(jù)《公司條例》的注冊會不再具有效力，而該公司將不得視為《公司條例》第2（1）條所界定的非香港公司。

 

19.法團(tuán)成立文書是否指明表格？

 

法團(tuán)成立文書并非指明表格。有關(guān)法團(tuán)成立文書的內(nèi)容的規(guī)定，可參考《證券及期貨條例》(第571章)第112K條及《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章)第13條。證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)備有法團(tuán)成立文書的范本，請參閱證監(jiān)會的網(wǎng)頁。

 

20.經(jīng)遷冊的開放式基金型公司的注冊辦事處可否設(shè)在香港境外？

 

不可以。經(jīng)遷冊的開放式基金型公司必須在香港設(shè)有一個注冊辦事處。

 

21.遷冊表格內(nèi)須填報的非香港基金法團(tuán)的「成立地」是指什么？

 

非香港基金法團(tuán)的成立地是指—

 

如該法團(tuán)是在香港以外的某司法管轄區(qū)成立為法團(tuán)，而在向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會提出《證券及期貨條例》(第571章)(該條例)第112ZJB(1) 條所指的申請的日期(申請日期)，該法團(tuán)屬根據(jù)該管轄區(qū)的法律注冊者 — 該管轄區(qū)；或

 

如該法團(tuán)在成立為法團(tuán)之后，曾將其本籍遷移至香港以外的某司法管轄區(qū)，而在申請日期，該法團(tuán)屬根據(jù)該管轄區(qū)的法律注冊者 — 該管轄區(qū)。

 

就「成立地」及「申請日期」的法定釋義，可參考該條例第112ZJA條。

 

22.籌劃中開放式基金型公司的所有首任董事是否均須簽署遷冊表格內(nèi)的「出任董事職位同意書」？

 

是。經(jīng)遷冊的開放式基金型公司所有首任董事均須簽署遷冊表格內(nèi)的「出任董事職位同意書」。

 

23.誰可簽署開放式基金型公司的遷冊表格？

 

遷冊表格必須由籌劃中開放式基金型公司的其中一位首任董事簽署。

 

24.我應(yīng)否把遷冊表格內(nèi)未用過的資料頁一并交付登記？

 

除了未經(jīng)填寫的續(xù)頁外，你應(yīng)交付整份遷冊表格，包括載有不適用項目的資料頁，并應(yīng)在這些資料頁用以填報資料的第一個資料格填上「無」或「不適用」。公司注冊處會拒絕接納不完整的表格。

 

25.經(jīng)由證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)交付公司注冊處登記的遷冊表格及法團(tuán)成立文書是否必須為正本？

 

遷冊表格必須是正本，連同遷冊表格交付的法團(tuán)成立文書可以是文本，兩者必須經(jīng)由證監(jiān)會交付公司注冊處登記。

 

26.公司注冊處可否郵遞「開放式基金型公司遷冊證明書」及「商業(yè)登記證」給我？

 

證書必須由遷冊表格內(nèi)述明的文件提交人親身到公司注冊處領(lǐng)取。如果文件提交人委托他人代領(lǐng)，代領(lǐng)人必須向公司注冊處交付文件提交人的授權(quán)書(須注明獲授權(quán)代表的身份證明文件號碼)以作紀(jì)錄。領(lǐng)件人須出示其身份證(如領(lǐng)件人是提交人或獲授權(quán)代表)或公司印章(如領(lǐng)件人所代表的提交人屬公司)才可領(lǐng)取證書。

 

公司注冊處不會向任何未能出示身份證明文件或公司印章的人士發(fā)出證書。

 

27.非香港基金法團(tuán)遷冊成為開放式基金型公司會有什么效果？

 

當(dāng)處長發(fā)出遷冊證明書時，有關(guān)非香港基金法團(tuán)即成為經(jīng)遷冊開放式基金型公司，并以此形式繼續(xù)作為法人團(tuán)體。

 

28.非香港基金法團(tuán)遷冊成為開放式基金型公司后須在其成立地采取什么行動？

 

有關(guān)法團(tuán)須在遷冊證明書的發(fā)出日期后的60日內(nèi)在其成立地撤銷注冊，及向證監(jiān)會提供令證監(jiān)會信納的相關(guān)撤銷注冊的證明。

 

29.開放式基金型公司的公司名稱須符合什么要求？

 

證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)負(fù)責(zé)審批開放式基金型公司的公司名稱，有關(guān)要求載于《證券及期貨條例》(第571章)第112H條及《開放式基金型公司守則》。

 

一般而言，開放式基金型公司的名稱：

 

不可屬于證監(jiān)會認(rèn)為具誤導(dǎo)性或因其他理由而屬不適宜的名稱；

 

不得與另一間現(xiàn)有的開放式基金型公司的名稱相同的名稱；及

 

必須以 “Open-ended Fund Company” 或 “OFC” 作為公司英文名稱的結(jié)尾，及以“開放式基金型公司＂作為公司中文名稱的結(jié)尾。

 

30.開放式基金型公司可否更改其公司名稱？

 

根據(jù)《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章) (「該規(guī)則」)第9(1)條，除非證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)已核準(zhǔn)開放式基金型公司更改名稱，否則公司不得更改其名稱。

 

在「一站式」的程序下，開放式基金型公司須在獲發(fā)證監(jiān)會核準(zhǔn)其更改名稱的通知的日期后的15日內(nèi)，按該規(guī)則第9(4)條以指明表格(表格OFCNC2(SFC))將有關(guān)更改公司名稱的通知，連同所須費用，交付證監(jiān)會。公司注冊處會在證監(jiān)會核準(zhǔn)該開放式基金型公司更改名稱后登記該表格，并發(fā)出開放式基金型公司「更改公司名稱證明書」。

 

所須費用為港幣 1,405 元，當(dāng)中港幣 160 元的提交文件費用將不獲退還。

 

注：

有關(guān)向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)開放式基金型公司更改公司名稱所須文件及費用，請瀏覽證監(jiān)會網(wǎng)頁(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會查詢。聯(lián)絡(luò)詳情請參閱問 5。

 

31.開放式基金型公司更改公司名稱并獲公司注冊處發(fā)出公司更改名稱證明書后，稅務(wù)局商業(yè)登記署會否自動發(fā)出已更新的「商業(yè)登記證」?

 

公司注冊處會在發(fā)出公司更改名稱證明書后，按《商業(yè)登記條例》第8(2B)條將新公司名稱傳轉(zhuǎn)給商業(yè)登記署。商業(yè)登記署一般會在該公司的更改名稱證明書發(fā)出日期的下一個工作日自動寄出已更新的「商業(yè)登記證」。

 

32.在開放式基金型公司成立或注冊后，我是否可以利用該公司名稱作為商標(biāo)使用？該名稱會否自動獲得注冊商標(biāo)的保護(hù)？

 

在香港，公司注冊和商標(biāo)注冊的作用各異，它們受不同的法例規(guī)管，并由不同政府部門管理。公司注冊處負(fù)責(zé)注冊成立普通公司和開放式基金型公司，而知識產(chǎn)權(quán)署管理的商標(biāo)注冊處(www.ipd.gov.hk/sc/trademarks.htm)則負(fù)責(zé)辦理商標(biāo)注冊。因此，即使你的公司已成立或注冊為開放式基金型公司，并不表示公司有必然權(quán)利將公司名稱作為商標(biāo)，使用于推廣或經(jīng)營其貨品或服務(wù)上。你必須另行向商標(biāo)注冊處申請注冊你的商標(biāo)，才可獲得根據(jù)《商標(biāo)條例》(第559章)所授予的保護(hù)。

 

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