內(nèi)地成為控制香港持牌法團的最大股東
香港成為內(nèi)地資金配置海外資產(chǎn)的重要窗口，為了爭奪這塊肥肉，內(nèi)地機構(gòu)紛紛南下在香港申請券商牌照，目前內(nèi)地成為控制香港持牌法團的最大一群股東。
競爭激烈，生意難做，近年來不少香港本地券商都紛紛賣盤，出售給內(nèi)地券商，而擁有全牌照的證券行尤其受歡迎，但與此同時也滋生不同問題。
因為證監(jiān)會規(guī)定申請牌照時，起碼要有兩個負責(zé)人員（Responsible Officer）。但近來一些本地的小型券商，甚至打包出售，套餐包括兩名虛設(shè)而無須上班的負責(zé)人員。證監(jiān)會表示對這種情況感到不安。 需要和內(nèi)地證監(jiān)會合作，加強監(jiān)管。
券商界人士對智通財經(jīng)表示，不久前證監(jiān)會才加強對券商高層的問責(zé)，要求券商要提交關(guān)于八大核心職能主管的名單，可能是希望讓券商落實真正負責(zé)人，監(jiān)管虛設(shè)負責(zé)人。但認為此舉未必有用，反而連累小型券商。
本地券商紛紛賣盤 內(nèi)地券商目前占13%
雖然內(nèi)地和香港資本市場聯(lián)系加強，北水紛紛南下，為香港資本市場帶來生意，但是也伴隨著大量內(nèi)地資金涌入證券行界，競爭日漸激烈。
據(jù)智通財經(jīng)了解，去年持牌法團的總數(shù)增加11%至超過2400家，而新法團牌照申請數(shù)目的升幅更高達50%。而截至今年3月，已增至近2500家。但是去年持牌法團營運收入總額下跌11%，純利總額亦減少51%。
在香港從事不同的金融活動，要向證監(jiān)會申請不同的牌照，并且規(guī)定申請牌照的公司，必須委任最少兩名負責(zé)人員直接監(jiān)督進行的有關(guān)活動。
由于一些資本雄厚的內(nèi)地券商，希望省時省力，就會直接收購持有牌照的公司。所以一些具有全牌照的本地證券行，陸續(xù)被內(nèi)地機構(gòu)收購。例如，去年香港本地的全牌照券商華富國際被內(nèi)地泛海集團旗下泛海國際金融以約10.97億元收購。
據(jù)智通財經(jīng)了解，內(nèi)地已經(jīng)超越美國，成為控制香港持牌法團的最大一群股東。在所有持牌法團中，有約13%是由內(nèi)地公司控股。伴隨這內(nèi)地資金涌港，擼起袖子想在香港券商界分一杯羹，但也衍生出其他問題。
老牌大券商行經(jīng)營困難，更別說一些小型券商。證監(jiān)會中介機構(gòu)部執(zhí)行董事梁鳳儀近日表示，一些小型和不活躍的證券行，會將名義上的負責(zé)人員一同出售，售價只是幾百萬元。然后用幾萬元月薪聘請名義上的負責(zé)人員，而他們也不用到辦公室上班。
梁鳳儀表示，這種情況讓證監(jiān)會感到不安，并警示如果證券行出現(xiàn)問題，這些負責(zé)人員是需要負責(zé)和承擔(dān)后果，甚至可能被撤銷牌照。
未來和中證監(jiān)合作 加強監(jiān)管
香港證監(jiān)會表示，只會發(fā)牌給“適當人選”。因為過去券商牌照申請者主要是香港證券業(yè)界所熟悉的，所以證監(jiān)會比較容易評估和追查他們是否合乎資格審查。但是近來越來越多來自內(nèi)地，且在香港的證券業(yè)并無任何經(jīng)驗的人士，想在香港成立或收購經(jīng)紀行及資產(chǎn)管理公司，所以要對這些申請個案進行更詳細的審查，要和中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)，進行更緊密合作。
為了加強持牌法團的高級管理層的問責(zé)性，以及提升高級管理層對他們在現(xiàn)行監(jiān)管制度下的責(zé)任的認知，證監(jiān)會今年4月引入新措施，要求相關(guān)機構(gòu)提交八大核心職能的負責(zé)人，更在2017/2018年度預(yù)算建議，中介機構(gòu)部亦增加八個新職位，以處理大幅增加的新法團牌照申請和新的核心職能主管制度。具體分類如下：
這被業(yè)界視為讓“幕后老板”現(xiàn)身的招數(shù)，但是也有券商人士認為，這招設(shè)想雖好，但是成效未必如理想。
香港證券及期貨從業(yè)員工會副會長梁崇讓對智通財經(jīng)表示，近來券商違規(guī)增加，證監(jiān)會通過引入新措施，將違規(guī)情況分類，并規(guī)定要有相關(guān)負責(zé)人，相信是想將責(zé)任更清晰和具體落實。
他認為，這項措施對大行和較具規(guī)模的公司影響不大，但可能拖累一些中小型券商。因為這些券商可能全公司員工都不足十人，但現(xiàn)在卻需要8個核心職能主管，程序和開支都造成擾攘。
有證券界人士認為，新措施出發(fā)點是好，但界定了責(zé)任后，也可能導(dǎo)致各家自掃門前雪。當業(yè)務(wù)出現(xiàn)情況時，如果不是自己負責(zé)范圍，就視而不見，免得麻煩，導(dǎo)致實際效果大打折扣。
該名人士并不認為這項措施就可以找出“幕后老板”，因為內(nèi)地的券商有足夠資金聘請不同人來做負責(zé)人員，根本不用自己出面。
競爭激烈，生意難做，近年來不少香港本地券商都紛紛賣盤，出售給內(nèi)地券商，而擁有全牌照的證券行尤其受歡迎，但與此同時也滋生不同問題。
因為證監(jiān)會規(guī)定申請牌照時，起碼要有兩個負責(zé)人員（Responsible Officer）。但近來一些本地的小型券商，甚至打包出售，套餐包括兩名虛設(shè)而無須上班的負責(zé)人員。證監(jiān)會表示對這種情況感到不安。 需要和內(nèi)地證監(jiān)會合作，加強監(jiān)管。
券商界人士對智通財經(jīng)表示，不久前證監(jiān)會才加強對券商高層的問責(zé)，要求券商要提交關(guān)于八大核心職能主管的名單，可能是希望讓券商落實真正負責(zé)人，監(jiān)管虛設(shè)負責(zé)人。但認為此舉未必有用，反而連累小型券商。
本地券商紛紛賣盤 內(nèi)地券商目前占13%
雖然內(nèi)地和香港資本市場聯(lián)系加強，北水紛紛南下，為香港資本市場帶來生意，但是也伴隨著大量內(nèi)地資金涌入證券行界，競爭日漸激烈。
據(jù)智通財經(jīng)了解，去年持牌法團的總數(shù)增加11%至超過2400家，而新法團牌照申請數(shù)目的升幅更高達50%。而截至今年3月，已增至近2500家。但是去年持牌法團營運收入總額下跌11%，純利總額亦減少51%。
在香港從事不同的金融活動，要向證監(jiān)會申請不同的牌照，并且規(guī)定申請牌照的公司，必須委任最少兩名負責(zé)人員直接監(jiān)督進行的有關(guān)活動。
由于一些資本雄厚的內(nèi)地券商，希望省時省力，就會直接收購持有牌照的公司。所以一些具有全牌照的本地證券行，陸續(xù)被內(nèi)地機構(gòu)收購。例如，去年香港本地的全牌照券商華富國際被內(nèi)地泛海集團旗下泛海國際金融以約10.97億元收購。
據(jù)智通財經(jīng)了解，內(nèi)地已經(jīng)超越美國，成為控制香港持牌法團的最大一群股東。在所有持牌法團中，有約13%是由內(nèi)地公司控股。伴隨這內(nèi)地資金涌港，擼起袖子想在香港券商界分一杯羹，但也衍生出其他問題。
老牌大券商行經(jīng)營困難，更別說一些小型券商。證監(jiān)會中介機構(gòu)部執(zhí)行董事梁鳳儀近日表示，一些小型和不活躍的證券行，會將名義上的負責(zé)人員一同出售，售價只是幾百萬元。然后用幾萬元月薪聘請名義上的負責(zé)人員，而他們也不用到辦公室上班。
梁鳳儀表示，這種情況讓證監(jiān)會感到不安，并警示如果證券行出現(xiàn)問題，這些負責(zé)人員是需要負責(zé)和承擔(dān)后果，甚至可能被撤銷牌照。
未來和中證監(jiān)合作 加強監(jiān)管
香港證監(jiān)會表示，只會發(fā)牌給“適當人選”。因為過去券商牌照申請者主要是香港證券業(yè)界所熟悉的，所以證監(jiān)會比較容易評估和追查他們是否合乎資格審查。但是近來越來越多來自內(nèi)地，且在香港的證券業(yè)并無任何經(jīng)驗的人士，想在香港成立或收購經(jīng)紀行及資產(chǎn)管理公司，所以要對這些申請個案進行更詳細的審查，要和中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)，進行更緊密合作。
為了加強持牌法團的高級管理層的問責(zé)性，以及提升高級管理層對他們在現(xiàn)行監(jiān)管制度下的責(zé)任的認知，證監(jiān)會今年4月引入新措施，要求相關(guān)機構(gòu)提交八大核心職能的負責(zé)人，更在2017/2018年度預(yù)算建議，中介機構(gòu)部亦增加八個新職位，以處理大幅增加的新法團牌照申請和新的核心職能主管制度。具體分類如下：
這被業(yè)界視為讓“幕后老板”現(xiàn)身的招數(shù)，但是也有券商人士認為，這招設(shè)想雖好，但是成效未必如理想。
香港證券及期貨從業(yè)員工會副會長梁崇讓對智通財經(jīng)表示，近來券商違規(guī)增加，證監(jiān)會通過引入新措施，將違規(guī)情況分類，并規(guī)定要有相關(guān)負責(zé)人，相信是想將責(zé)任更清晰和具體落實。
他認為，這項措施對大行和較具規(guī)模的公司影響不大，但可能拖累一些中小型券商。因為這些券商可能全公司員工都不足十人，但現(xiàn)在卻需要8個核心職能主管，程序和開支都造成擾攘。
有證券界人士認為，新措施出發(fā)點是好，但界定了責(zé)任后，也可能導(dǎo)致各家自掃門前雪。當業(yè)務(wù)出現(xiàn)情況時，如果不是自己負責(zé)范圍，就視而不見，免得麻煩，導(dǎo)致實際效果大打折扣。
該名人士并不認為這項措施就可以找出“幕后老板”，因為內(nèi)地的券商有足夠資金聘請不同人來做負責(zé)人員，根本不用自己出面。
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最后更新時間:2017-05-08 閱讀:258次分享本文
