境外展會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)指南（2024年版）（六）

企業(yè)在參加境外展會(huì)時(shí)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，可能會(huì)產(chǎn)生巨大損失。因此，在參加境外展會(huì)前，應(yīng)當(dāng)熟知展會(huì)所在地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)政策規(guī)定，以及可能會(huì)遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，事先在目標(biāo)國(guó)家進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，建立相應(yīng)防控機(jī)制。但考慮到境外布局費(fèi)用不低、難度較大，因而是否需要布局、如何布局都必須予以綜合考慮。

 

境外專利布局

 

（一）專利布局必要性分析

 

是否有必要在境外申請(qǐng)專利，企業(yè)主要可以考慮以下方面：

 

1.為自身產(chǎn)品賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性。在境外獲得專利保護(hù)可以為企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)入海外市場(chǎng)保駕護(hù)航，能夠幫助維護(hù)、鞏固和提升產(chǎn)品的市場(chǎng)地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

 

2.抗衡或制約競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。開(kāi)展境外專利布局可以幫助企業(yè)增強(qiáng)專利實(shí)力，借此抗衡或制約競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；幫助企業(yè)建立專利壁壘，未來(lái)通過(guò)專利訴訟等方式來(lái)牽制市場(chǎng)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

 

3.直接獲取利潤(rùn)。開(kāi)展境外專利布局可以幫助企業(yè)獲得有價(jià)值專利，并有可能通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓等方式直接獲取利潤(rùn)；也可幫助企業(yè)在商業(yè)談判、兼并重組、融資、上市等海外市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中提高無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值，從而獲取利潤(rùn)。

 

4.增加產(chǎn)品附加值。開(kāi)展境外專利布局能夠幫助企業(yè)獲取具有排他性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，助力企業(yè)打造自有品牌，增加產(chǎn)品附加值。

 

5.增加供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)籌碼。企業(yè)圍繞上下游產(chǎn)品開(kāi)展境外專利布局，有助于提高企業(yè)的議價(jià)能力及風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

 

6.影響產(chǎn)業(yè)規(guī)則。在通信等行業(yè)，圍繞國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展境外專利布局，并推動(dòng)由此獲得的相關(guān)專利納入到標(biāo)準(zhǔn)之中，這將有助于提高企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)則的影響力，進(jìn)而爭(zhēng)取市場(chǎng)主導(dǎo)地位。

 

（二）境外專利布局方式

 

境外專利布局主要涉及以下方面：

 

1.技術(shù)和目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的選擇

 

選擇什么樣的技術(shù)去海外布局、去什么樣的國(guó)家或地區(qū)布局，需要綜合考慮技術(shù)因素和市場(chǎng)因素。其中，技術(shù)因素包括：該技術(shù)是否為核心技術(shù)、新穎性和創(chuàng)造性如何、是否有替代技術(shù)等。對(duì)每項(xiàng)核心技術(shù)創(chuàng)新申請(qǐng)基礎(chǔ)專利，對(duì)關(guān)聯(lián)外圍技術(shù)申請(qǐng)專利保護(hù)，避免他人專利阻礙業(yè)務(wù)開(kāi)展；通過(guò)對(duì)產(chǎn)品或技術(shù)實(shí)施多項(xiàng)專利申請(qǐng)保護(hù)，降低專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)因素包括：當(dāng)前相關(guān)產(chǎn)品的主要市場(chǎng)以及未來(lái)的潛在市場(chǎng)、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的博弈情況等。如海爾公司在海外通過(guò)規(guī)模化專利申請(qǐng)與策略的專利布局，形成完善的專利保護(hù)網(wǎng)，有力地防控了海外市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全風(fēng)險(xiǎn)。

 

2.申請(qǐng)境外專利途徑

 

（1）直接申請(qǐng)

 

申請(qǐng)人可以將技術(shù)方案寫(xiě)成專利申請(qǐng)文件，并翻譯成目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的官方語(yǔ)言文本，最后提交到目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的專利局。針對(duì)直接申請(qǐng)途徑，需要在提交至目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)之前，在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局先申請(qǐng)并進(jìn)行保密審查。

 

（2）巴黎公約途徑

 

該途徑申請(qǐng)過(guò)程如下：申請(qǐng)人可以在中國(guó)先交一個(gè)專利申請(qǐng)作為首次申請(qǐng)，在首次申請(qǐng)的申請(qǐng)日起12 個(gè)月內(nèi)，其可以向其他國(guó)家或地區(qū)提交第二個(gè)申請(qǐng)。第二個(gè)申請(qǐng)可以要求首次申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)，進(jìn)而第二申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日就是首次申請(qǐng)的申請(qǐng)日。針對(duì)不同專利類型，所規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期限不一樣。發(fā)明和實(shí)用新型專利的優(yōu)先權(quán)期限是12 個(gè)月內(nèi)，而外觀專利的優(yōu)先權(quán)期限是 6 個(gè)月內(nèi)。

 

（3）PCT 途徑

 

該途徑申請(qǐng)過(guò)程如下：首先在中國(guó)先交一個(gè)專利申請(qǐng)，在中國(guó)專利申請(qǐng)日的 12 個(gè)月內(nèi)，可以提交一個(gè) PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)，并要求該中國(guó)專利申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)。PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)不是一個(gè)確權(quán)的程序，只是一個(gè)申請(qǐng)途徑。需要在 PCT 進(jìn)入某一目標(biāo)國(guó)家，然后由目標(biāo)國(guó)家的審查員對(duì)專利進(jìn)行審查并通過(guò)后才真正獲得一個(gè)專利權(quán)。PCT 組織下屬有 100 多個(gè)成員國(guó)，各個(gè)成員國(guó)對(duì) PCT 進(jìn)入國(guó)家階段的期限的規(guī)定不一樣，大部分國(guó)家規(guī)定 PCT 進(jìn)入期限為 30 個(gè)月。一般來(lái)說(shuō)，如果企業(yè)希望有更長(zhǎng)時(shí)間考慮海外專利申請(qǐng)目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)，PCT 途徑可能會(huì)比較合適。而如果企業(yè)已經(jīng)明確了要進(jìn)入的目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)，巴黎公約可能會(huì)更便宜一些。如果企業(yè)希望進(jìn)入的是巴黎公約或 PCT 成員國(guó)以外的國(guó)家或地區(qū)，則只能選擇直接申請(qǐng)。

 

境外商標(biāo)布局

 

目前，境外展會(huì)中面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中，商標(biāo)權(quán)糾紛占多數(shù)。結(jié)合大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)的商標(biāo)注冊(cè)保護(hù)采用的是“先申請(qǐng)?jiān)瓌t”來(lái)看，企業(yè)如前往境外參展，商標(biāo)的境外注冊(cè)布局工作就顯得尤為重要，須做到“市場(chǎng)未動(dòng)，商標(biāo)先行”。通常境外商標(biāo)布局主要考慮以下五個(gè)層面：

 

（一）商標(biāo)樣式

 

考慮到海外商標(biāo)在各個(gè)國(guó)家或地區(qū)的語(yǔ)言、文化習(xí)俗、以及商標(biāo)法律法規(guī)的差異，建議結(jié)合目標(biāo)市場(chǎng)消費(fèi)者的認(rèn)知、語(yǔ)言習(xí)慣、文化風(fēng)俗以及商標(biāo)法的特殊規(guī)定，設(shè)計(jì)和選用既能夠代表企業(yè)或者品牌形象，又能在當(dāng)?shù)叵M(fèi)者中具有較高的辨識(shí)度，同時(shí)符合當(dāng)?shù)胤梢?guī)定的商標(biāo)進(jìn)行布局。

 

（二）目標(biāo)國(guó)家或區(qū)域

 

企業(yè)可結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展需要，先從三個(gè)方面來(lái)評(píng)估衡量，最終決定在何處注冊(cè)商標(biāo)：一是根據(jù)出口需求，對(duì)企業(yè)的出口地區(qū)進(jìn)行規(guī)劃；二是看市場(chǎng)潛力，對(duì)所在地區(qū)的人口數(shù)量、經(jīng)濟(jì)體量、消費(fèi)能力等進(jìn)行比較研究，看是否符合企業(yè)產(chǎn)品的銷售定位；三是開(kāi)展同行研究，參考同行的商標(biāo)保護(hù)策略，制訂自己的企業(yè)商標(biāo)規(guī)劃布局。

 

區(qū)域劃分可劃分出核心區(qū)域、重要區(qū)域和其它區(qū)域，并根據(jù)不同區(qū)域來(lái)進(jìn)行不同的境外商標(biāo)布局。其中，核心區(qū)域可以是產(chǎn)品已經(jīng)出口或者即將出口的區(qū)域，重要區(qū)域可以是產(chǎn)品預(yù)計(jì)出口的區(qū)域，而其它區(qū)域可以是中短期無(wú)明確規(guī)劃但長(zhǎng)期可能會(huì)覆蓋，包括在部分搶注高發(fā)地區(qū)進(jìn)行提前防御布局的區(qū)域。企業(yè)通常要將自己的核心商標(biāo)做重點(diǎn)保護(hù)，在發(fā)達(dá)地區(qū)開(kāi)展全覆蓋保護(hù)。但如果企業(yè)經(jīng)濟(jì)條件不允許，則可以僅選擇在產(chǎn)品主要出口國(guó)予以注冊(cè)。

 

（三）商品和服務(wù)的注冊(cè)類別

 

大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)采用的是尼斯國(guó)際商品及服務(wù)分類，部分國(guó)家或地區(qū)的商標(biāo)分類規(guī)范與尼斯分類可能有所差異?？梢愿鶕?jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略需要、經(jīng)營(yíng)范圍、產(chǎn)品出口規(guī)劃、防御性保護(hù)的需求、目標(biāo)國(guó)家的商品分類特點(diǎn)，同時(shí)參考同行的保護(hù)案例來(lái)選擇商品或服務(wù)。優(yōu)先在核心類別和重要類別上進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)劃布局，再結(jié)合經(jīng)濟(jì)實(shí)力，如認(rèn)為有必要也有能力，也可以擴(kuò)大商品和服務(wù)的注冊(cè)范圍(如上下游企業(yè)涉及的商品/服務(wù)、核心/重要/關(guān)聯(lián)類別或熱門(mén)的重要類別等)，以更好地保護(hù)企業(yè)商標(biāo)權(quán)益。

 

（四）商標(biāo)申請(qǐng)主體

 

集團(tuán)公司常見(jiàn)的境外商標(biāo)布局申請(qǐng)主體的模式如下：

 

方案一：統(tǒng)一由總公司名義申請(qǐng)，或者統(tǒng)一由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司來(lái)進(jìn)行申請(qǐng)，再根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，許可授權(quán)給各地的子公司、分支機(jī)構(gòu)、代理商、經(jīng)銷商或者關(guān)聯(lián)公司使用。這種方式的優(yōu)點(diǎn)在于對(duì)商標(biāo)實(shí)行了統(tǒng)一管理，且易于對(duì)商標(biāo)布局統(tǒng)籌把控，布局管理成本相對(duì)較低。但由于商標(biāo)實(shí)際使用主體與權(quán)利主體不統(tǒng)一，在使用的規(guī)范性、使用證據(jù)的保留和收集上可能會(huì)有一定難度。

 

方案二：由實(shí)際使用主體負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的商標(biāo)布局，例如由各地的經(jīng)銷商代理商、子公司或者關(guān)聯(lián)公司作為商標(biāo)的申請(qǐng)人來(lái)進(jìn)行申請(qǐng)。該模式統(tǒng)一了商標(biāo)的實(shí)際使用主體以及申請(qǐng)主體，但由于注冊(cè)人不統(tǒng)一，總公司可能會(huì)喪失對(duì)商標(biāo)的控制權(quán)，不利于商標(biāo)布局的統(tǒng)籌，同時(shí)總公司對(duì)商標(biāo)的把控管理成本和維護(hù)成本相對(duì)較高，并且可能會(huì)面臨經(jīng)銷商或者代理商搶注商標(biāo)的挑戰(zhàn)。

 

（五）商標(biāo)注冊(cè)途徑

 

企業(yè)到境外申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)主要有兩種途徑：

 

（1）分別向各國(guó)或地區(qū)的商標(biāo)主管機(jī)關(guān)直接遞交商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。

 

（2）馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)，即在馬德里聯(lián)盟成員國(guó)或地區(qū)間進(jìn)行的商標(biāo)注冊(cè)。馬德里注冊(cè)的步驟主要是通過(guò)所在國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)，由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織進(jìn)行形式審查，再由被指定締約方的國(guó)家或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

 

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